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证券发行与承销多选题:反收购管理层防卫策略(六)

2013-7-14  来自于:课评集

  26.国内可转换公司债券的发行方式主要有()。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售

  D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

  27.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排,正确的有()。

  A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

  B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

  C.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机,回拨后两者的获配比例应当一致

  D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售

  28.企业(或公司)申请发行债券,须向国家发改委报送()等文件。

  A.信用评级报告

  B.发行企业债券可行性研究报告

  C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

  D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

  29.为公司债券提供担保,应当符合的条件是()。

  A.设定担保的,担保财产权属应当清晰,尚未被设定担保或者采取保全措施

  B.担保财产的价值低于担保金额

  C.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  D.以保证方式提供担保的,为连带责任保证

  30.根据中华人民共和国财政部财库E20lo]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》,目前记账式国债的招标方式有()。

  A.荷兰式招标

  B.美国式招标

  C.混合式招标

  D.移动式招标

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证券从业资格考试历年真题