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经济师初级金融专业辅导资料:证券市场概述

2012-12-31  来自于:课评集

  初级金融专业辅导资料:证券市场概述

  (一)证券市场的概念:有价证券发行与流通的市场,包括证券发行市场和流通市场

  (二)借贷市场与证券市场特征的比较

  

  借贷市场 证券市场
交易性质 债权债务关系 买卖关系
交易双方关系的稳定性 合同签订后关系固定 筹资人固定,但股东债权人因债券的转让性,是不固定的
收益来源 利息 股利、利息、差价
风险 间接融资,风险小 直接融资,风险高

  (三)证券市场的参与者

  1、证券市场的主体:发行人,投资者——分为机构和个人投资者;

  ——金融机构是证券市场上主要的机构投资者。

  2、中介机构:证券经营机构(承销商、经纪商、自营商),证券服务机构;【10真题】

  —— 中介机构是证券市场运行的核心,包括证券经营机构和证券服务机构。

  3、自律性组织:中国证券业协会1991年8月28日成立;

  4、监管机构:中国证监会。

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