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经济师初级金融专业辅导资料:证券交易程序

2012-12-31  来自于:课评集

  初级金融专业辅导资料:证券交易程序

  (一)开户

  1、种类:证券账户、资金账户;

  2、我国:上证-全面指定交易制度、深证-托管券商制度。

  (二)委托:

  1、市价委托:要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出证券;

  2、限价委托:要求经纪商按按限定的价格或更有力的价格买卖(低买高卖)。

  (三)竞价成交

  1、原则:价格优先、时间优先; (历年真题)

  2、我国方式:集合竞价(开盘前)、连续竞价(开盘后交易)。

  (四)清算、交割与过户

  1、清算:净额交收;

  2、交割:证券买卖成交后,在规定的时间内收付应收应付款项和证券的过程。

  我国目前为例行日交割,即A股、基金、债券为T 1交割;

  B股T 3达成交易后,相应的价款和证券交割是在成交日后第三个营业日进行;【历年】

  3、过户:证券买卖成交后,办理变更股东或债权人名簿记载的手续。 【10真题】

  五、证券交易费用

  (一)委托手续费——按笔数计算

  (二)佣金——投资者按证券买卖成交金额的一定比例支付的经纪费

  (三)印花税——证券机构代缴、买卖双方分别征收。

  (四)过户费

  ——证券交易费用中,由证券经营机构代扣代缴的是:印花税和过户费

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