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经济师中级金融专业模拟试题:经纪和交易属于二级市场

2013-1-3  来自于:课评集

  中级金融专业模拟试题

  21.在证券一、二级市场上,投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

  A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

  B.证券经纪与交易、证券发行与承销

  C.证券发行与承销、证券经纪与交易

  D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

  参考答案:C.

  参考解析:证券的发行与承销属于一级市场业务,而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。

  22.投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份

  是( )。

  A.做市商

  B.承销商

  C.经纪商

  D.自营商

  参考答案:A.

  参考解析:参见教材78页

  23.如果某次IPO定价采取荷兰式拍卖方式,竞价中有效价位为a,最高价位为b,

  则该新股发行价格是( )。

  A.有效价位a和最高价位b的加权平均值

  B.有效价位a

  C.有效价位a和最高价位b的算数平均值

  D.最高价位b

  参考答案:B.

  参考解析:参见教材83页

  24.关于证券经纪业务的说法,正确的是()。

  A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险

  B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金

  C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交

  D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

  参考答案:C.

  参考解析:参见教材89-90页。

  25.在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段,中国证券监督管理委员会通过综合治理,确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。

  A.净资产

  B.净资本

  C.总资产

  D.总资本

  参考答案:B

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